證監會公開征求對董江澳及證券基金經營機構員工監督管理辦法的意見
2020-11-23 16:00 來源： 互聯網
11月20日電(記者劉琿)證券監督管理委員會機構建設部副主任林曉正20日表示，為了規范證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員和從業人員的任期和做法，促進證券基金經營機構的合規和穩定運作，保護投資者的合法權益，證監會起草了"證券基金運營機構董事、監事、高級管理人員和職工監督管理辦法"(征求意見稿)，目前正在征求公眾意見。
管理措施的主要內容包括：第一，優化證券基金業相關人員的程序和條件；第二，明確實踐規范和約束，從多個角度限制執業行為，強化對外聲譽和誠信約束；第三，強化證券基金運營機構的內部控制責任，實現服務保障、業績制衡和周轉率監管。第四，加強事后監督，強化問責力度，認識到沒有死角，沒有監管和責任的盲區。
責任編輯：無量渡口
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